Ausgelagerte Paraplanning- und
-Dienstleistungen – Intelligente Automatisierung für RIAs
Ihr Backoffice läuft mit derselben Software wie bei jedem anderen Unternehmen auch. Der Unterschied liegt darin, was Sie daraus machen. Valenta stellt in den USA ansässigen RIAs ein engagiertes Team von Finanzplanungsspezialisten zur Verfügung – sowie eine intelligente Automatisierungsebene, die diese schneller, präziser und skalierbarer macht als reine Personalbesetzung allein.
Personal und Automatisierung.
Nicht das eine oder das andere.
Unter ausgelagerter Paraplanning-Dienstleistung versteht man, dass ein engagiertes externes Team die Erstellung Ihrer Pläne, die Recherche, die Compliance-Dokumente und die Verwaltungsaufgaben übernimmt. Dieses Team ist in Ihren Systemen geschult und agiert als Erweiterung Ihrer Praxis. Valenta geht noch einen Schritt weiter: Wir ergänzen die Mitarbeiter durch intelligente Automatisierung, sodass sich wiederholende, umfangreiche Aufgaben mit maschineller Geschwindigkeit erledigt werden und das Fachwissen Ihres Teams für die Aufgaben genutzt wird, bei denen es tatsächlich benötigt wird.
Beginnen Sie mit einem Paraplanner. Beginnen Sie mit Automatisierung. Die meisten Unternehmen setzen letztendlich beides ein.
Ein durchschnittlicher RIA verbringt
weniger als 3 Stunden pro Tag mit seinen Kunden.
Der Rest umfasst Datenmanagement, Planvorbereitung, Dateneingabe, Compliance-Dokumentation, Recherche und die Pflege des CRM-Systems. Das sind zwar wichtige Aufgaben, aber es ist nicht notwendig, dass Ihre besten Mitarbeiter diese manuell erledigen. Für die meisten RIAs ist nicht die Pipeline das Hindernis für Wachstum, sondern die Kapazität.
Alle Funktionen, die IhrBackoffice für „
“ benötigt.
Vier Dienstleistungsbereiche, eine koordinierte Zusammenarbeit.
Wählen Sie die Kombination, die zu Ihrer aktuellen Situation passt.
Unterstützung bei der Finanzplanung und der Paraplanning-Tätigkeit
Finanzplanungsprofile in eMoney, MoneyGuidePro, RightCapital, NaviPlan
Szenarien zur Cashflow-Analyse, Altersvorsorge, Nachlassplanung und Bildungsplanung
Beiträge zur Steuerplanung (Altersvorsorge und Spenden) sowie die Nutzung steuerlicher Verluste
Versicherungsplanung, Lebensversicherung , Berufsunfähigkeitsversicherung, Pflegeversicherung, Schaden- und Unfallversicherung
Portfolioüberprüfungen und regelmäßige Neugewichtung ( 80:20, 70:30, 60:40)
Aktien-, ETF- und Sektoranalysen
Beratungserklärung, Beratungsprotokoll, Vorbereitung einer reinen Ausführungsauftragsabwicklung
Unterstützung bei Versicherungsangelegenheiten
Versicherungsbedarfsanalyse HLV und zielorientiert
Erstellung und Vergleich von Illustrationen
Erstellung von Angeboten und Einreichung von Voranträgen
Überwachung der Risikoprüfung
Prognosen zum Cashflow bei VUL- und IUL-Produkten
Verwaltungs- und CRM-Unterstützung
Kunden-Onboarding und CRM-Management: Redtail , Wealthbox, Salesforce, Orion
Tagesordnungen und Zusammenfassungen nach den Sitzungen
Tägliche Berichterstattung über Orion und Tamarac
Formularausfüllung: Schwab , EQIS, Kingdom Trust, TD Ameritrade, Fidelity, SEI
Kunden- und Geschäftskommunikationsmanagement
KI-gestützte intelligente Automatisierung
Automatisierte Dokumentenerfassung und Datenextraktion
Automatisierung von Arbeitsabläufen in den Bereichen Onboarding, Compliance und Berichterstattung
Integration in Ihren bestehenden RIA-Technologie-Stack
Überwachung durch den Menschen in jeder Phase
Wir arbeiten vom ersten Tag an mit Ihren Systemen.
Keine Einarbeitungszeit. Keine Unterbrechung des Arbeitsablaufs. Unser Team ist mit dem gesamten RIA-Tech-Stack vertraut.
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Der RIA-Markt wächst.
Das Kapazitätsproblem verschärft sich zunehmend.
Zu den führenden RIAs in den USA zählen Valenta-Kunden
Viele RIA-Unternehmen stellen neue Mitarbeiter ein, um der Nachfrage gerecht zu werden, doch die Mitarbeiterzahl allein löst das Kapazitätsproblem nicht
Finanzpläne, die vom Vermögensverwaltungsteam von Valenta weltweit erstellt werden
Fang dort an, wo du gerade bist.
Bau darauf auf.
Bewertung der Automatisierung
Eine kostenlose 60-minütige Beratung. Wir analysieren Ihre aktuellen Arbeitsabläufe, ermitteln, wo Personal und Automatisierung den größten Nutzen bringen, und sagen Ihnen genau, was Sie erwarten können.
Umsetzung
Die richtigen Mitarbeiter werden eingesetzt und die richtige Automatisierung konfiguriert – in der Regel innerhalb von vier bis sechs Wochen. Umfassendes Onboarding, Dokumentation der Standardarbeitsanweisungen (SOP) und IT-Einrichtung sind im Lieferumfang enthalten.
Kontinuierliche Verbesserung
Vierteljährliche Überprüfungen und Scorecards sorgen für eine gleichbleibend hohe Qualität und ermöglichen es Ihnen, den Umfang Ihrer Tätigkeit im Zuge des Wachstums Ihrer Praxis zu erweitern.
4 Mio. $ AUM gesichert.
Plan innerhalb von zwei Wochen umgesetzt.
Ein in den USA ansässiger Finanzberater wandte sich an Valenta, als eine potenzielle Kundin, die 3 Mio. US-Dollar aus Immobilien, Altersvorsorge- und Wertpapierkonten geerbt hatte, schnell einen umfassenden Finanzplan mit verschiedenen Szenarien benötigte. Die Kundin zahlte bereits 1,2 % des verwalteten Vermögens an einen Berater, der ihre Erwartungen nicht erfüllte.
Valenta erarbeitete mehrere eMoney-Szenarien, die Optionen für den Immobilienkauf, die Altersvorsorge, die Bildungsplanung, die Nachlassplanung sowie eine umfassende Analyse der Beratungshonorare umfassten, einschließlich einer Immobilienmarktanalyse und einer Analyse der steuerlichen Auswirkungen. Der Plan wurde innerhalb von zwei Wochen vorgelegt. Die Schätzung des Beraters selbst: vier bis sechs Wochen intern.
Kundenporträt: MWA
Dank unserer Partnerschaft mit Valenta konnten wir wichtige Prozesse auslagern, was unsere betriebliche Effizienz erheblich gesteigert hat. Das Team von Valenta arbeitet eng mit uns zusammen, um unsere Bedürfnisse zu verstehen und Arbeitsabläufe effektiv zu optimieren. Im Zuge unserer geschäftlichen Expansion hat Valenta mit unserem Wachstum Schritt gehalten und schnell auf unseren sich wandelnden Personalbedarf reagiert.
Häufig gestellte Fragen zu Vermögensverwaltungslösungen
Unter ausgelagerter Paraplanning versteht man, dass ein eigens dafür eingesetztes externes Team die Erstellung von Finanzplänen, Recherchen, Compliance-Dokumentation und Verwaltungsaufgaben übernimmt. Dieses Team ist in den Systemen Ihres Unternehmens geschult, arbeitet im Rahmen Ihrer Compliance-Vorgaben und verursacht keine zusätzlichen Kosten wie bei einer Vollzeitkraft.
Die meisten Anbieter beschränken sich auf die Bereitstellung von Personal. Valenta kombiniert qualifizierte Paraplanner mit KI-gestützter intelligenter Automatisierung, Dokumentenerfassung, Workflow-Automatisierung, Berichterstellung und Datenextraktion, sodass Ihr Backoffice effizienter läuft, als dies mit Personal allein möglich wäre. Und da wir über fundiertes Fachwissen im Bereich Vermögensverwaltung verfügen, können wir genau erkennen, wo Automatisierung echte Effizienzsteigerungen bringt, anstatt Technologie nur spekulativ einzusetzen.
Unser Team ist in den Bereichen eMoney, MoneyGuide, RightCapital, NaviPlan, Holistiplan, Redtail, Wealthbox, Orion, Riskalyze sowie allen wichtigen Depotbankplattformen wie Schwab, Fidelity, EQIS und Kingdom Trust geschult.
Die meisten Unternehmen sind innerhalb von vier bis sechs Wochen einsatzbereit; dieser Zeitraum umfasst die Bedarfsermittlung, die Zuordnung von Ressourcen, die Einrichtung des IT- und Systemzugangs, die Dokumentation der Standardarbeitsanweisungen sowie die Einarbeitung des Teams.
Ja. Valenta ist nach der Norm ISO 27001 für Informationssicherheit zertifiziert und verfügt über IP-basierte Zugriffsbeschränkungen, Vertraulichkeitsvereinbarungen sowie verschlüsselte Systeme. Unser Team hält sich an die Compliance-Vorgaben Ihres Unternehmens und unterstützt Sie bei der Vorbereitung auf Audits.
Ein Paraplanner ist ein qualifizierter Finanzplaner, der in den Bereichen Planerstellung, Strategieforschung, Versicherungsanalyse und Compliance-Dokumentation geschult ist. Ein virtueller Assistent übernimmt allgemeine Verwaltungsaufgaben. Das Team von Valenta bringt Fachwissen im Bereich Finanzdienstleistungen ein.
Nein. Monatliche Abrechnung mit einer Kündigungsfrist von 30 Tagen. Keine Vertragsbindung.
Jahre Erfahrung
Erfahren Sie, welche Möglichkeiten
für Ihre RIA bietet.
Vereinbaren Sie ein kostenloses Beratungsgespräch mit einem Vermögensverwaltungsspezialisten von Valenta. Wir zeigen Ihnen genau, wo Personal und Automatisierung die größte Hebelwirkung erzielen und was nötig ist, um dieses Ziel zu erreichen.