Ausgelagerte Paraplanning- und
-Dienstleistungen – Intelligente Automatisierung für unabhängige Finanzberater (IFAs) in Großbritannien
Es ist schwierig, in Großbritannien einen guten Paraplanner zu finden. Ihn zu halten, ist noch schwieriger. Valenta löst beide Probleme und geht sogar noch einen Schritt weiter: Die Plattform kombiniert FCA-konformes Paraplanning mit intelligenter Automatisierung, sodass Sie Ihre Kanzlei ausbauen können, ohne sich um Personalprobleme oder andere Herausforderungen kümmern zu müssen.
Unterstützung bei der Finanzplanung, die sich ganzan Ihre Arbeitsweise anpasst
und die Aufgaben automatisiert, die Sie nicht selbst erledigen müssen.
Ausgelagerte Paraplanning-Dienstleistungen für unabhängige Finanzberater (IFAs) bedeuten, dass ein engagiertes externes Team Ihre Eignungsberichte, jährlichen Überprüfungen, Cashflow-Analysen und Compliance-Unterlagen erstellt – und zwar innerhalb Ihres FCA-Rahmens, geschult im Umgang mit Ihren Softwareplattformen und ohne die Kosten und den Aufwand, die mit festangestellten Mitarbeitern verbunden sind.
Valenta geht noch einen Schritt weiter, indem es dieses Fachwissen mit intelligenter Automatisierung kombiniert. Für Unternehmen, die bereits Automatisierung ausprobiert und dabei schlechte Ergebnisse erzielt haben, verfolgen wir einen anderen Ansatz: Wir kennen die Beratungsprozesse in Großbritannien so gut, dass wir genau wissen, wo Automatisierung funktioniert und wo nicht.
Beginnen Sie mit einem Paraplanner. Beginnen Sie mit Automatisierung. Die meisten Unternehmen setzen letztendlich beides ein.
Qualifizierte Paraplanner aus Großbritannien sind
teuer, rar und schwer zu halten.
Die meisten unabhängigen Finanzberater (IFA) sehen sich bei der Erstellung von Eignungsberichten mit langen Verzögerungen und hohen Kosten konfrontiert. Der Fachkräftemangel im Inland erschwert die Skalierung und verteuert sie. Die regulatorischen Anforderungen werden immer komplexer. Die Backoffice-Arbeit häuft sich an, während die Zeit für die Kundenbetreuung immer knapper wird.
VonEignungsgutachten für „
“ bis hin zum kompletten Backoffice-Management.
Vier Servicebereiche. Alle FCA-konform.
All dies läuft innerhalb Ihrer bestehenden Systeme ab.
Unterstützung bei der Finanzplanung und der Paraplanning-Tätigkeit
Eignungsprüfungen: Neuinvestitionen , Aufstockungen, Fondswechsel, Renten- und Anlageübertragungen, Absicherung, Hypothek
Jahresabschlussprüfungen und Schreiben zum Steuerjahresende
Cashflow-Analyse und Berechnung der Kapitalertragsteuer
Altersvorsorge: PP , SIPP, DC, DB
Anlageplanung: ISA , GIA, Anleihen
Versicherungsplanung für das gesamte Leben, Einkommensschutz, Risikolebensversicherung
Hypothekenplanung für Wohnimmobilien und Renditeobjekte
Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften
Jährliche AML-Prüfungen
Prüfung von Eignungsgutachten
Ersatzformulare
Einreichungen von Unternehmen prüfen
Unterstützung für Anlageanalysten
Produkt- und Anbietersuche
Kostenvergleiche und Darstellungen
Prognosen und regelmäßige Neugewichtung des Portfolios
Forschung und Analyse finanzieren
Administrative Unterstützung
Kunden-Onboarding und CRM-Management
ATR- und Vollmachtsverfahren
Jahresüberprüfungsunterlagen und Berichte zur Portfolioüberprüfung
Berichte zur Bewertung von Versicherungsplänen und Zusammenfassungen der Versicherungsbedingungen
Überprüfung von Fondsdatenblättern und Handelsübersichten
Checklisten für Unternehmen
CRM-Verwaltung und -Pflege
Ausbildung in den Plattformen, die britische Beratungsunternehmen tatsächlich nutzen.
Unser Team in Großbritannien ist vom ersten Tag an in Ihren Systemen einsatzbereit – ohne Einarbeitungszeit und ohne Unterbrechung der Arbeitsabläufe.
t die Wahl von20 der 100 führenden unabhängigen Finanzberater (IFAs) in Großbritannien.
Zu den führenden unabhängigen Finanzberatern (IFAs) in Großbritannien zählen Valenta-Kunden
Finanzpläne, die vom Vermögensverwaltungsteam von Valenta weltweit erstellt werden
Typische Bearbeitungszeit für Eignungsgutachten bei Standardstrategien
Invier bis sechs Wochen ist die Website unter
online.
Bewertung
In einer kostenlosen 60-minütigen Sitzung werden Ihr Arbeitsablauf, Ihre Technologieplattform, die FCA-Compliance-Anforderungen sowie Ihre Erwartungen hinsichtlich der Bearbeitungsdauer besprochen.
Personalausstattung und Einrichtung
Wir vermitteln Ihnen auf den britischen Markt spezialisierte Paraplanner und Verwaltungsmitarbeiter. Umfassende Einarbeitung, Dokumentation der Standardarbeitsanweisungen (SOP) und IT-Einrichtung sind im Lieferumfang enthalten.
Laufende Unterstützung
Vierteljährliche Überprüfungen sorgen für eine gleichbleibend hohe Qualität. Der Umfang erweitert sich mit dem Wachstum Ihrer Praxis.
Ein britisches Beratungsunternehmen wuchs, ohne auch nur eineeinzige weitere Festanstellung
vorzunehmen.
MWA Financial Advice wuchs durch Übernahmen, und der Arbeitsaufwand für die jährlichen Überprüfungen überstieg die Kapazitäten des festangestellten Teams. Das Unternehmen benötigte zusätzliche Kapazitäten – und zwar schnell und ohne den Aufwand für die Personalbeschaffung.
Seit Beginn der Zusammenarbeit mit Valenta im Dezember 2020 ist MWA auf 9 fest bei Valenta angestellte Mitarbeiter angewachsen – 5 im Verwaltungsbereich und 4 in der Planung, die alle vollständig in die Systeme von Valenta eingebunden sind und im Rahmen der Compliance-Vorgaben arbeiten. Das Unternehmen hat seinen Ressourcenbedarf an das Akquisetempo angepasst, ohne die Mitarbeiterzahl zu erhöhen.
Kundenporträt: MWA
Dank unserer Partnerschaft mit Valenta konnten wir wichtige Prozesse auslagern, was unsere betriebliche Effizienz erheblich gesteigert hat. Das Team von Valenta arbeitet eng mit uns zusammen, um unsere Bedürfnisse zu verstehen und Arbeitsabläufe effektiv zu optimieren. Im Zuge unserer geschäftlichen Expansion hat Valenta mit unserem Wachstum Schritt gehalten und schnell auf unseren sich wandelnden Personalbedarf reagiert.
Häufig gestellte Fragen zu Vermögensverwaltungslösungen
Die Auslagerung der Paraplanning-Aufgaben für unabhängige Finanzberater (IFAs) bedeutet die Zusammenarbeit mit einem engagierten externen Team, um Eignungsberichte, Jahresüberprüfungen, Cashflow-Analysen und Compliance-Unterlagen zu erstellen – und zwar im Rahmen Ihrer FCA-Vorgaben und in Ihren Softwaresystemen, ohne die Kosten und den Aufwand für festangestellte Mitarbeiter.
Die meisten ausgelagerten Paraplanning-Dienstleistungen bieten lediglich Personal bereit. Valenta kombiniert FCA-ausgebildete Paraplanner mit KI-gestützter intelligenter Automatisierung – für Unternehmen, die Arbeitsabläufe mit hohem Durchsatz automatisieren möchten, dabei aber bei komplexen Beratungsfällen weiterhin auf menschliches Fachwissen zurückgreifen wollen. Für Unternehmen, die bereits schlechte Erfahrungen mit KI gemacht haben, ist unser Ansatz fachlich ausgerichtet und schrittweise, nicht technologieorientiert.
Ja. Valenta ist nach ISO 27001 und ISO 9001 zertifiziert, wobei die Audits vom UK Accreditation Service durchgeführt werden. Alle Beratungsunterlagen werden gemäß den Compliance-Standards der FCA erstellt, und unser Team arbeitet im Rahmen der spezifischen Compliance-Vorgaben Ihres Unternehmens.
Standard-Eignungsberichte werden in der Regel innerhalb von 48 Stunden zurückgesendet. Die Bearbeitungszeit wird bei der Kundenaufnahme mit jedem Kunden vereinbart und im Rahmen vierteljährlicher Überprüfungen nachverfolgt.
Genovo, CashCalc, Defaqto, Dynamic Planner, Intelliflo, IFA Dash, IRESS, FinaMetrica, True Potential sowie alle großen britischen Plattformen, darunter Standard Life, Aviva, Aegon, AJ Bell und Royal London.
Nein. Die Einarbeitung und die Systemeinrichtung sind im Preis inbegriffen. Wir dokumentieren Ihre Standardarbeitsanweisungen (SOPs), richten die Zugriffsrechte ein und schulen das Team in Ihren Arbeitsabläufen. Die meisten Praxen sind innerhalb von vier bis sechs Wochen einsatzbereit.
Nein. Monatliche Abrechnung mit einer Kündigungsfrist von 30 Tagen. Es stehen Teilzeit- und Vollzeitoptionen zur Auswahl.
Jahre Erfahrung
Erfahren Sie, was
Valenta für Ihre Praxis leisten kann.
Vereinbaren Sie ein kostenloses Beratungsgespräch mit einem Valenta-Experten, der sich auf dem britischen Beratungsmarkt bestens auskennt. Wir zeigen Ihnen genau, wie sich die Kapazitätsentlastung für Ihr Unternehmen konkret auswirkt.