Servicios de planificación financiera externalizados yautomatización inteligente de
para asesores financieros independientes del Reino Unido
Encontrar un buen asesor financiero auxiliar en el Reino Unido es difícil. Conservarlo es aún más difícil. Valenta resuelve ambos problemas y va más allá, combinando servicios de asesoramiento financiero auxiliar que cumplen con la normativa de la FCA con la automatización inteligente, para que tu despacho pueda crecer sin los quebraderos de cabeza ni los retos que supone la gestión de personal.
Un servicio de apoyo a la planificación financiera que se adaptaa tu forma de trabajar
y automatiza las tareas de las que deberías estar libre.
La externalización de la planificación auxiliar para los asesores financieros independientes (IFA) consiste en que un equipo externo especializado se encargue de elaborar sus informes de idoneidad, revisiones anuales, análisis de flujo de caja y documentación de cumplimiento normativo, operando dentro de su marco normativo de la FCA y con formación en sus plataformas de software, sin el coste ni el compromiso que supone contar con personal interno.
Valenta va más allá al combinar esa experiencia con la automatización inteligente. Para aquellas empresas que han probado la automatización y han obtenido resultados insatisfactorios, nuestro enfoque es diferente: conocemos a la perfección los procesos de asesoramiento del Reino Unido, lo que nos permite saber exactamente en qué casos funciona la automatización y en cuáles no.
Empieza con un asistente de planificación financiera. Empieza con la automatización. La mayoría de las empresas terminan adoptando ambas cosas.
Los paraplanners cualificados del Reino Unido son
caros, escasos y difíciles de retener.
La mayoría de las asesorías de asesores financieros independientes (IFA) se enfrentan a largos retrasos y altos costes en la elaboración de informes de idoneidad. La escasez de personal cualificado en el país dificulta la expansión y la encarece. La complejidad normativa no deja de aumentar. El trabajo administrativo se acumula, mientras que el tiempo dedicado a los clientes se reduce.
Todo, desdelos informes de idoneidad de
hasta la gestión completa de las tareas administrativas.
Cuatro áreas de servicio. Todas ellas cumplen con la normativa de la FCA.
Todo ello funciona dentro de tus sistemas actuales.
Apoyo en la planificación financiera y la planificación complementaria
Informes de idoneidad: nuevas inversiones, aportaciones adicionales, cambios de fondo, transferencias de pensiones e inversiones, seguros, hipotecas
Servicios de revisión anual y cartas de cierre del ejercicio fiscal
Análisis de flujo de caja y cálculos del impuesto sobre las ganancias de capital
Planificación de la jubilación: PP , SIPP, DC, DB
Planificación de inversiones: ISA , GIA, bonos
Planificación de la protección para toda la vida, protección de ingresos, a plazo
Planificación hipotecaria para viviendas residenciales y de inversión
Apoyo en materia de cumplimiento normativo
Comprobaciones anuales en materia de prevención del blanqueo de capitales
Revisiones de los informes de idoneidad
Formularios de sustitución
Revisar las propuestas empresariales
Apoyo a los analistas de inversiones
Investigación sobre productos y proveedores
Comparativas de costes e ilustraciones
Previsiones y reequilibrio periódico de la cartera
Financiar la investigación y el análisis
Apoyo administrativo
Incorporación de clientes y gestión de CRM
Procedimientos de ATR y de carta de autorización
Paquetes de revisión anual y informes de revisión de carteras
Informes de valoración de planes y resúmenes de pólizas
Comprobación de las fichas informativas de los fondos y de los resúmenes de operaciones de los fondos
Listas de comprobación para empresas
Gestión y mantenimiento del CRM
Formado en las plataformas que utilizan realmente las empresas de asesoramiento del Reino Unido.
Nuestro equipo del Reino Unido estará operativo en sus sistemas desde el primer día, sin periodo de adaptación ni interrupciones en el flujo de trabajo.
Cuenta con la confianza de
20 de los 100 mejores asesores financieros independientes del Reino Unido.
Algunos de los mejores asesores financieros independientes del Reino Unido son clientes de Valenta
planes financieros elaborados por el equipo de gestión patrimonial de Valenta a nivel mundial
Plazo habitual de entrega de los informes de idoneidad para las estrategias estándar
Estará operativo en
en un plazo decuatro a seis semanas.
Evaluación
Una sesión gratuita de 60 minutos en la que se abordarán tu flujo de trabajo, tu entorno tecnológico, los requisitos de cumplimiento de la FCA y las expectativas en cuanto a plazos de entrega.
Personal y organización
Te ponemos en contacto con asesores financieros y personal administrativo con formación específica para el mercado británico. Se incluye la incorporación completa, la documentación de los procedimientos operativos estándar y la configuración informática.
Asistencia continua
Las revisiones trimestrales garantizan un alto nivel de calidad. El alcance se amplía a medida que crece tu consulta.
Una empresa de asesoramiento del Reino Unido creció sin realizar niuna sola contratación directa adicional
.
MWA Financial Advice estaba creciendo mediante adquisiciones, y el volumen de trabajo derivado de las revisiones anuales superaba la capacidad de un equipo de plantilla. Necesitaban más recursos —rápidamente y sin los gastos que conlleva la contratación de personal—.
Desde que se asoció con Valenta en diciembre de 2020, MWA ha ampliado su plantilla a 9 empleados dedicados de Valenta —5 de administración y 4 de planificación—, todos ellos totalmente integrados en sus sistemas y trabajando dentro de su marco de cumplimiento normativo. Han adaptado sus necesidades de recursos al ritmo de las adquisiciones sin aumentar la plantilla.
Cliente destacado: MWA
Nuestra alianza con Valenta nos ha permitido externalizar procesos clave, lo que ha aumentado significativamente nuestra eficiencia operativa. Trabajan en estrecha colaboración con nuestro equipo para comprender nuestras necesidades y optimizar los flujos de trabajo de manera eficaz. A medida que nuestro negocio se ha expandido, Valenta se ha adaptado a nuestro crecimiento y ha respondido con rapidez a nuestras necesidades cambiantes de recursos.
Preguntas frecuentes sobre soluciones de gestión patrimonial
La externalización de los servicios de planificación auxiliar para asesores financieros independientes (IFA) consiste en trabajar con un equipo externo especializado para elaborar informes de idoneidad, revisiones anuales, análisis de flujo de caja y documentación de cumplimiento normativo, dentro del marco de la FCA y en sus propios sistemas informáticos, sin el coste ni el compromiso que supone contar con personal interno.
La mayoría de los servicios de paraplanificación externalizados solo ofrecen personal. Valenta combina paraplanificadores formados por la FCA con Automatización inteligente impulsada por IA, para aquellas empresas que desean automatizar flujos de trabajo de gran volumen sin renunciar a la experiencia humana en casos de asesoramiento complejos. Para aquellas empresas que han tenido malas experiencias con la IA en el pasado, nuestro enfoque se basa en la experiencia y se desarrolla por fases, sin dar prioridad a la tecnología.
Sí. Valenta cuenta con las certificaciones ISO 27001 e ISO 9001, auditadas por el Servicio de Acreditación del Reino Unido. Todos los documentos de asesoramiento se elaboran de acuerdo con las normas de cumplimiento de la FCA, y nuestro equipo opera dentro del marco de cumplimiento específico de su empresa.
Los informes de idoneidad estándar suelen entregarse en un plazo de 48 horas. El plazo de entrega se acuerda con cada cliente durante el proceso de incorporación y se supervisa mediante revisiones trimestrales.
Genovo, CashCalc, Defaqto, Dynamic Planner, Intelliflo, IFA Dash, IRESS, FinaMetrica, True Potential y todas las principales plataformas del Reino Unido, entre ellas Standard Life, Aviva, Aegon, AJ Bell y Royal London.
No. La incorporación y la configuración del sistema están incluidas. Documentamos sus procedimientos operativos estándar (SOP), configuramos los accesos y formamos al equipo en sus flujos de trabajo. La mayoría de las consultas están operativas en un plazo de cuatro a seis semanas.
No. Facturación mensual con un plazo de preaviso de 30 días. Hay opciones a tiempo parcial y a tiempo completo disponibles.
Descubre lo que
Valenta puede hacer por tu consulta.
Reserva una consulta gratuita con un especialista de Valenta que conozca bien el mercado del asesoramiento en el Reino Unido. Te explicaremos exactamente en qué consiste la exención por capacidad para tu empresa.